“前置备案”仍有审批色彩

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在上海自由贸易区的总体规划中，“负面清单”备受关注。“负面清单”不仅是中国投资管理体制的改革探索，也直接关系到投资者可以涉足的领域。 然而，自“负面清单”公布以来，关于市场开放程度的辩论一直不断。 但对投资者来说，更实际、更重要的是如何正确理解这一新体系，并在实践中安全应用。高伟绅律师事务所合伙人杨铁成先生从法律角度详细解释了否定列表制度。对于与“负面清单”密切相关的备案制度，杨铁成指出，如何将“预备案”与以往的审批程序区分开来，需要进一步明确。 这不仅简单，而且是21世纪的趋势 “负面清单”是上海自由贸易区众多探索之一，备受关注。我们看到在“负面清单”公布后，有很多争议。你怎么想呢? 杨铁成:我想这可能主要是因为“负面清单”的范围比市场预期的要广，限制措施也比较多。特别是，对外资在金融业(包括银行、证券、基金、期货、保险等)的监管措施。)，与目前对外资持股比例的限制以及对相关投资者资格的要求相比，并未发生变化。 事实上，与mainland China、香港和澳门特别行政区分别签署的《安排》和《mainland China与台湾海峡两岸经济合作框架协议》及其后的《两岸服务贸易协议》相比，《负面清单》对一些金融行业的开放程度较低。例如，“负面清单”仍然限制中外合资证券投资基金管理公司和合资证券公司的股份比例不超过49%。在新签署的《安排补充协议》和《海峡两岸服务贸易协议》中，港资和台资金融机构可以分别持有合资基金管理公司和合资证券公司50%以上的股份。 此外，在“负面清单”中，电信和互联网服务业仍然是一个受限制的外商投资行业，外商投资房地产行业中高端物业(如写字楼、酒店和会议中心)的发展也受到限制。这可能是因为金融监管者担心国内金融业的发展还不成熟，过早向国际市场开放会带来一定的风险。 虽然目前我们无法准确预测上海自贸区金融改革的速度和深度，但我们一致认为，要正确理解“负面清单”的含义，我们不仅要看这个清单的长度和简单性，还要看到它所代表的一种新的开放理念和趋势。无论如何，FTZ实施“负面清单”管理模式是中国外资管理体制改革进程中的重要一步。尽管这份名单的开放程度仍然有限，但这只是开始，名单本身可能会不断更新，其可能带来的趋势不应低估。 预申报与批准有何不同？ 21世纪:备案制度的实施与“负面清单”密切相关，一般认为“负面清单”大大简化了企业的登记手续。你怎么想呢? 杨铁成:在通过“负面清单”管理模式促进外商投资的同时，为了提高境外投资的便利性，自贸区还将改革境外投资的管理方式，自贸区内的企业将在境外投资创业。实施基于文件系统的管理方法；此外，在上海自贸区设立的企业参与投资海外一般项目，这意味着项目无需审批，只需向管委会备案。 鉴于《总体规划》对设立特殊目的公司和为海外股权投资基金筹集资金采取了鼓励态度，上述简化的管理程序可能会给私募股权基金的海外投资带来实际便利。 无论是外国投资者在境内投资还是企业在境外投资，在适用“备案管理”时，备案机构均为FTZ管委会。上海市政府出台了“负面清单”以外的外商投资和FTZ企业对外投资备案管理办法。有趣的是，这两套备案管理办法是根据投资是企业还是项目来区分的，它们的思路符合商务部和国家发展和改革委员会对国内外企业和项目投资的分别规定。 从表面上看，从“审批”到“备案”的过渡确实是一大步。 21世纪:还有一些问题吗？杨铁成:我认为有些问题值得考虑。例如，上述备案程序是预备案程序。它们与审批程序有什么不同？ 以外商投资为例，根据自贸区现行备案管理办法，投资者在自贸区设立外商投资企业，必须在获得名称预先核准后，首先完成网上申报，然后备案机构在一个工作日内备案并发送《备案证明》；投资者在FTZ投资项目时，需要向备案机构提供一系列文件，备案机构将在10个工作日内出具“项目备案意见”，并同意或不同意备案。由于投资者必须在继续下一个相关程序之前完成备案，备案机构有权不备案。 这种“预备案”似乎仍带有强烈的审批色彩。能否真正实现《总体规划》中“加快政府职能转变”的要求，还有待观察。

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