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调查机构初步查明,2011年3月9日至2013年5月30日,犯罪嫌疑人马乐在担任“Boss Select”基金管理人期间,利用“Boss Select”交易股票的非公开信息,进行自我控制。三个股票账户,通过临时购买的匿名神州行卡下单,在他管理的“老板选择”基金之前或同时购买了76只相同的股票,成交量为10只。

2013年7月11日和12日,中国证监会共冻结了三个涉案股票账户中的3700万元。7月17日,马乐向深圳公众自首。同一天,深圳市公安局立案调查,并将其刑事拘留。

在被讯问时,马乐说:“我用被控制的三个证券账户先买了基金账户,然后又买了基金账户;在基金账户被出售之前,基金账户被转售,以便受控账户能够获得稳定和更高的回报。”据调查,这三个证券账户的账户持有人都是马乐妻子的亲戚或同学,但这些账户都是由马乐操作的,他也负责密码。

监管部门出具的相关函件和调查报告发现,除《刑法》第一百八十条第四款规定的内幕信息外,Boss选定交易对象的股票、交易时间和数量属于其他非公开信息。作为Boss选择的基金经理,马乐不仅完全了解Boss选择的股票、交易时间和数量,而且在投资期间拥有完全的控制权。

调查当局在查阅有关账户的资料、博世精选基金的交易指令详情及博世精选基金的交易纪录后,发现博世精选基金与有关账户内交易的股票确实有所趋同。

办案检察官郭嘉告诉记者,“犯罪嫌疑人马乐作为基金管理公司的员工,利用职务上获得的内幕信息以外的其他未公开信息从事与该信息相关的证券交易,情节特别严重。他的行为违反了《刑法》第180条的规定,涉嫌使用未披露的信息进行交易。”

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标题:原博时基金经理马乐涉老鼠仓被批捕

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